保险公司单证自查报告

报送单位：XX保险公司XX分公司

报告日期：2025年8月5日

一、自查背景与目的

根据《保险单证管理办法》（保监发〔202X〕X号）及总公司《关于开展单证管理风险排查的通知》（XX发〔2025〕X号）要求，我司于2025年7月15日至8月1日开展单证管理专项自查，旨在规范单证全生命周期管理，防范操作风险，确保业务合规性。

二、自查范围与方法

1. 范围覆盖：

2. 检查方法：

三、自查结果

（一）制度执行情况

1. 单证管理实行"专人专岗"，建立《单证领用登记台账》，领用审批率100%；

2. 作废单证加盖"作废"章并专柜保管，未发现遗失现象。

（二）突出问题

1. 4S店渠道3份投保单未填写完整受益人信息（占比1.2%）；

2. 电子单证系统两次出现半小时响应延迟（7月12日、7月25日）。

四、整改措施

1. 即时整改：

2. 长效机制：

五、自查结论

本次自查整体合规率98.8%，未发现重大风险隐患。我司将持续完善单证管理制度，强化科技赋能，筑牢风险防控底线。

附件：

1. 单证管理检查明细表

2. 系统故障维修记录